• No : 1955
  • 公開日時 : 2025/06/03 17:00
  • 印刷

取引残高報告書とは何ですか。

回答

 

「取引残高報告書」とは

月末時点のお預り残高とお取引(※)の明細を記載した書面です。

日本株、先物・オプション、米国株、投資信託、米ドルMMFはひとつの書面にまとめて記載されます。

 

成立した注文の他に入金、入出庫、貸株なども記載されます。

 

書面の電子交付に同意されているお客様の場合は、お客様サイト において電子書面形式で交付します。

電子書面は、過去5年間に発行されたものを閲覧できます。

 

電子交付に同意されていないお客様の場合は、ご登録住所宛てに郵送で交付します。

 

 

取引残高報告書の発行基準

月末時点で残高があった場合に交付しますが、発行日は口座状況により異なります。

 

現物取引(日本株・米国株)や投資信託、米ドルMMFのみご利用の場合、原則、3か月に1回(3、6、9、12月の各月末で作成)、取引がない場合は原則1年に1回(12月に作成し翌月発行)交付します。

通常、月末最終営業日の翌日23:00までに作成され、画面上から閲覧ができます。

 

また、信用取引(日本株・米国株)、先物・オプション取引口座がある場合は次のとおりです。

 

<個人口座の場合>

  建玉なし 建玉あり
取引なし 取引あり
信用のみ開設 1年に1回
(12月)
毎月発行 毎月発行
信用、先物・OP両方開設 1年に2回
(6月、12月)
先物・OPのみ開設 3か月毎

 

<法人口座の場合>

  残高なし 残高あり
取引なし 取引あり
信用のみ開設 1年に1回
(12月)
毎月発行
信用、先物・OP両方開設 1年に2回
(6月、12月)
先物・OPのみ開設

 

 

Q&A

お客様サイトで「取引残高報告書」を検索しても表示されません。

次の状況に該当する場合、お客様サイト内で取引残高報告書を確認することはできません。

  • 書面の電子交付に同意されておらず、報告書などを郵送で交付している場合
  • 書面の電子交付に同意されていても、交付日から保存期間(5年間)が経過している場合

 

 

発行基準を満たしているのに取引残高報告書が送られてきません。

書面の電子交付に同意されているお客様は、お客様サイト内において電子書面形式で交付されるため、取引残高報告書は郵送されません。

 

電子書面の閲覧方法はこちら をご確認ください。

 

 

取引残高報告書を紛失しました。再発行してください。

郵送交付のお客様にお送りした取引残高報告書の再発行は、受付できません。

 

紛失した場合は、「残高証明書」または「売買証明書」をご請求ください。

 

【参照】 残高証明書とは何ですか。
  売買証明書とは何ですか。

 

 

【ご注意】 商品・サービスごとの投資に係るリスクおよび手数料等の説明は、こちらをご覧ください。